Le programme de formation continue AZEK LSFin permet aux conseillers à la clientèle d’acquérir les connaissances requises par le législateur en fonction des règles de comportement LSFin et des connaissances spécialisées. Les séminaires en ligne, proposés « live » avec nos experts, permettent un échange direct avec les professeurs et les participants. Les connaissances théoriques transmises sont approfondies et consolidées à l’aide d’exemples pratiques.

Pour les conseillers financiers, les conseillers à la clientèle, les experts en planification financière et les spécialistes en fonction de support dans le domaine.

  • Règles de comportement LSFin: Le cadre réglementaire et son application dans la relation entre le prestataire de services financiers et le client
  • Aperçu du marché des investissements ESG avec définitions et concepts. Présentation des évolutions et tendances réglementaires ainsi que discussion des stratégies de durabilité
  • Règles de comportement LSFin
    • FIDLEG Essentials: Cadre réglementaire, nouvelles exigences obligatoires dans le cadre de LPCC, réglementation applicable à la relation entre prestataire de services financiers et client
    • FIDLEG Advanced: Les activités de banque privée et de gestion de patrimoine dans le miroir de l’évolution des réglementations et des cas judiciaires
  • Connaissances spécialisées en matière de ESG
    • Aperçu du marché: définitions, concepts et classification des investissements durables
    • Stratégies ESG / stratégies de la durabilité, performance, évolutions et tendances en matière de réglementation

Le cours comprend quatre séminaires en ligne, proposés en direct, d’une durée de deux heures chacun. Les séminaires en ligne sont enregistrés et ensuite publiés sur la plateforme d’apprentissage de l’AZEK avec les présentations associées, y compris les références et les lectures complémentaires. Les langues des séminaires sont le français ou l’allemand.

  • Séminaire individuel: CHF 360
  • AZEK certificat LSFin (4 séminaires): CHF 1’200
  • AZEK certificat registre de conseillers (2 séminaires LSFin, règles de conduite): CHF 600

Pas de conditions d’admission

  • Le certificat AZEK LSFin pour les conseillers d’une organisation supervisée par la FINMA exige la participation aux quatre séminaires (deux sur les règles de conduite et deux sur ESG) par année civile.
  • Le certificat LSFin pour les registres de conseillers est attribué pour la participation aux deux séminaires sur les règles de conduite de LSFin par année civile. Les participants reçoivent ainsi une preuve des connaissances requises conformément à l’article 6 LSFin, règles de conduite pour les registres:
  • Le programme est accrédité pour la re-certification SAQ